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专题调研

企业专利工作调研报告


  企业是经济发展、技术创新的主体,也是专利活动的主体,企业专利活动在全社会专利活动中具有十分重要的地位。因此,今年3月底至4月中旬,我们对市辖11个县(市)、区就企业知识产权(专利工作)进行了调研,期间邀请了部分专利基础较为薄弱但有一定发展潜力的企业,就我市目前企业知识产权(专利工作)的现状和存在的问题进行了座谈,结合走访中了解的情况,提出我们粗浅的见解。

  一、宁波市企业专利发展现状:
  1、年专利申请、授权量逐年增长。2004年我市专利申请量为2026件,授权1434件。至2005年,专利申请量上升为7752件,授权3873件,翻了三倍。2006年宁波市专利申请量首次突破1万件,达到10413件,专利授权量为6056件,在十五个副省级城市中,授权量居第三位,再次赶超杭州市。这其中企业申报的势头非常良好,涌现出一批新的申报大户。以北仑为例,作为当地专利申报大户的贝发集团,近几年申报速度在逐渐下降,但是2006年北仑区2006年的申请量为770件,增长了27.9%,敏宝洁具、万里实业等为代表的中小企业,成为当地新兴的申报大户。
  2、专利对企业发展的作用明显。近年来,专利对企业发展的影响被越来越多的企业领导人所重视,他们深切的感受专利是中小企业做大、做强的法宝之一,特别是对曾经有过知识产权纠纷、国内外参展中吃过“苦头”的企业,对专利申请较为重视,专利制度往往比较健全,在同行的竞争中也会脱颖而出。以鄞州区的邦达实业有限公司为例,作为传统的办公用品生产行业,成立于1996年,但真正成为行业领头羊的,却是得益于企业负责人专利意识的提高。该企业专利工作由企业负责人亲自抓,近三年来,共申报专利36件,授权18件,其中申报发明专利20件,授权9件,是国内同行业之首,2006年专利技术产品销售值占销售总额的93%,专利使得该企业在国家重点项目的招标过程中多次中标,并成为中共中央直属机关办公家具定点供应商。在传统工业现代化中,专利发挥了举足轻重的作用。
  3、企业专利申请策略逐步转变。多数企业在认识到专利和市场的关系后,一改以往形成产品后再申请专利,而采取“专利先行”的策略,在成品推向市场之前,边研发边完善边申报专利,特别是以外观设计为主要开发方向的企业,比如北仑的万里实业,企业成立短短几年时间里,就聘请了30名设计人员,并在德国设立了办事处,专攻专利设计和申请,以便产品在推向市场的同时能够迅速占领市场。过去一项产品一件专利的情况也在改善,而以多件发明来包围一个产品,从头武装到脚,成为现代企业抵制贸易壁垒,避免纠纷的有效手段。一些企业还把专利分为“防御型”、“进攻型”和"坑害型",大幅度、大范围的运用和发挥专利的作用。宁波富佳电器有限公司更是从源头上握紧专利权,在成立自己的研发部时,成立了模具公司,防止产品设计在源头上泄密。
  4、专利申请喜忧掺半。今年一季度,我市专利申请量为2097件,授权量为2400件,分别比上年同期增长了11.4%和47.2%。在十五个副省级城市中,申请量位于第五,分别在深圳、杭州、广州和成都之后,授权量排第二,仅次于深圳,再次超过杭州,并首先赶上广州(见附件一)。从十一个县(市)、区第一季度的情况来看,一季度申请量前五位分别是慈溪市、余姚市、鄞州区、宁海县、北仑区。申请量萎缩比较明显的是奉化市、江东区和镇海区。授权量除江东区增长为22.4%以外,其他县(市)、区授权量同期增长幅度均翻了一番。其中鄞州区一季度授权量为464件,同比增长了286.6%,宁海县今年一季度的授权量为203件,同比增长了212.3%。由此可看出,2006年的专利申请工作得到有效的落实,但今年专利申请的情况不容乐观,较授权情况来看,申请量略显单薄,去年申请量排名第四的成都市已超过我市。
  二、企业专利发展存在的问题
  1、企业负责人的专利意识仍有待提高。尽管宁波市的企业专利申请量、授权量仍在较大幅度上升,2006年工矿企业授权量为1039件,仅占17%,虽然还有一部分企业是以法人代表的名义来申请,但相对于我市企业的总量,企业专利拥有量仍然偏少,尚有大量的研究成果还未申请专利。
  2、发明专利数量少。企业是技术创新和专利申请的主体,虽然近两年在专利申请量上有较大增长,但真正代表发明创造技术水平的发明专利申请量始终没有能够在专利申请中占主导地位。2006年我市专利申请10413件,其中发明专利1114件;授权共6056件,其中发明仅为200件,不管是专利申请还是专利授权,发明专利所占的比重都低于全省各地和十五个副省级城市的平均比重。
  3、融资困难是专利技术产业化的瓶颈。有一部分的小企业虽然拥有知识产权,但研发过程后的主要问题是资金短缺,专利技术的产业化困难重重,专利权人迫切需要的融资问题仍然得不到解决,融资成了专利技术产业化的首要工作。
  4、专利维权成本举高难下。我市专利侵权、冒充专利和假冒他人专利的行为屡屡发生,但是在处理专利侵权纠纷时,管理部门仅可以对有证据证明是专利违法行为的物品,可以封存或者暂扣,处罚力度难以起到威摄的作用,使得侵权人心存侥幸,专利权人的合法权益得不到有效保护。同时企业普遍反映一旦打官司又费时又费力,专利法及有关法律均规定,在权利人提出专利侵权时,必须提交相应的证据,但作为普通人调查取证过程十分艰难,大量的人力、物力投入,也很难保证有效制止侵权行为,有的是“法律上赢了,经济上输了”,这些情况挫伤了企业创新的积极性。
  5、专利代理难以满足企业需求。全市目前共有专利代理机构6家,从业人员近50人,但是仍有30%的企业在申请专利时,选择了杭州、上海等外地代理机构。其原因有三,一是部分本地的专利代理机构,代理人员的行业专业知识贫乏,外语水平更是难以满足涉外专利申请的需要。二是代理市场“僧少粥多”,使得专利代理机构在服务态度上不尽人意。三是部分代理机构盲目追求代理费,不重视专利文件的撰写,导致权利的潜在不稳定性。
  三、进一步推进宁波企业专利工作的几点建议
  根据企业在申请和保护专利过程中碰到的困难,就政府职能部门和企业自身工作开展提以下几点建议:
  1、加大宣传力度,营造全市良好的专利保护氛围。把专利宣传当作全年不间断的工作来开展,充分运用广场、媒体、报纸等载体宣传我市的专利工作动态、鼓励政策等。进一步完善宁波市知识产权局网站的建设,及时更新信息,宣传政策导向,提供有效数据,使广大的发明人和企业能对我市的知识产权工作有更直观的了解和认识。
  2、进一步提高企业负责人的专利意识,使重视知识产权成为自觉行动。企业负责人作为企业生产的直接领导者,也是企业知识产权战略的制定者和有效的监督者,负责人的专利意识如何,直接关系企业的兴衰存亡,提高企业负责人的专利意识是各级基层政府职能部门今后一个时期的重要工作内容。要组织力量加强对企业负责人的知识产权知识培训,要持之以恒,一抓数年,通过培训,使更多的企业负责人充分认识到专利工作的重要性,使提高自主创新能力,保护知识产权成为他们的自觉行动。

  3、贯彻落实好扶持政策,提高企业申请专利的积极性。知识产权就是跑马圈地,只有不断的申请,在相关技术领域取得产权,才能保持市场的竞争力,反之便会处于挨打的地位。近年来我市出台了一系列相关政策来不断提高企业申请专利的积极性。其中有《关于进一步增强科技自主创新能力 促进经济增长方式转变的意见》和实施细则,为推进企业专利工作和专利技术产业化,市里制订了《宁波市专利示范试点企业认定办法》和《宁波市专利技术产业化项目补助暂行办法》,从而提高了企业申请专利的积极性。但是,至今仍有相当一部分企业对各项政策知之不多或知之不详,有关部门还需要加大这方面工作的力度和广度。
  4、培育良好的融资环境,加速专利技术产业化。2007年2月28日,奉化市科技局联合中国人民银行奉化市支行出台了《关于奉化市专利权质押贷款实施意见的通知》(奉银发[2007]14号),对奉化市持有国家专利证书的企业、其他经济组织和个体工商户,在经评估机构出具专利价值评估报告后向奉化市科技局提出书面申请,初审合格后,持相关初审意见可向该市各金融机构申请办理专利权质押贷款,一定程度上缓解了企业专利技术产业化的融资困难(见附件二)这是金融支持科技,金融科技相结合的创举,在我市、我省乃至全国还是首例,应积极加以扶持推广,加速推进我市专利技术产业化进程。
  5、建设一支高素质的执法队伍,加大专利违法打击力度。在目前市级行政执法力量不足的情况下,要充分开展委托执法工作,积极推广慈溪、余姚市科技局的工作经验,在条件成熟的其他县(市)、区有步骤地开展委托执法工作,加大执法力度。进一步落实《浙江省科学技术厅关于配置地方专利管理机关专利行政执法用车的通知》的要求,加强执法队伍的建设。各地行政管理部门要把加强执法队伍建设视作为企业提高服务质量来认识,尽力解决在执法队伍建设过程中的人、财、物等问题。
  6、进一步发展专利代理机构,提高专利代理服务质量。作为专利代理机构的行业主管部门,要根据企业反映的问题和要求,不定期召集在甬专利代理机构负责人座谈会,探讨规范中介机构管理、促进健康发展的有效举措。同时引进更多的专利代理机构及专利代理律师事务所,进一步形成竞争机制,通过有序竞争,优化专利代理机构的服务水平,为企业提供更好的专利申请服务和纠纷调处、相关知识咨询等工作。同时企业自身也要配备知识产权负责人员,对知识产权服务机构进行甄别,选择能够促进本企业知识产权发展的服务机构作为合作伙伴。

庄恩宠
2007年5月15日

附件一:

2007年一季度十五个副省级城市专利申请、授权统计

地区
06
申请
07
申请
同比增幅
06
授权
07
授权
同比增幅
深圳
6517
7139
9.5%
2531
3736
47.6%
杭州
2538
2591
2%
961
1718
78.7%
广州
2156
2487
15.3%
1454
1958
34.8%
宁波
1881
2097
11.4%
1630
2400
47.2%
成都
1810
2350
29.8%
1031
1621
57.2%
武汉
1301
1714
31.7%
627
493
-21.3%
济南
1810
1213
-32%
468
932
99.1%
青岛
1422
1396
-1%
608
912
50%
南京
1514
1333
-11.9%
579
989
70.8%
大连
761
1014
33.2%
351
554
57.8%
沈阳
1009
1032
2.2%
612
632
3.2%
哈尔滨
733
955
30.2%
390
543
39.2%
西安
724
1027
41.8%
359
493
37.3%
厦门
746
702
-5.8%
385
754
95.8%
长春
605
806
33.2%
289
396
37%

附件二:

中国人民银行奉化市支行、奉化市科学技术局文件

关于印发“奉化市专利权质押贷款实施意见》的通知

市级各商业银行 、农发银行、农村信用联社:
  为增强我市自王创新能力,提升企业核心竞争力,现将《奉化市专利权质押贷款实施意见》印发给你们,请结合实际制定具体的实施细则和操作规程,推动此项工作深入开展,并将工作中的的有关情况和问题及时反馈。

2007年2月28日

奉化市专利权质押贷款实施意见

  第一章 总 则
  第一条 为规范专利权质押贷款管理,推进专利技术产业进程,加快企业技术创新,促进经济发展。根据《中华人民共和国商业银行法》、 《中华人民共和国担保法》、 《贷款通则》、《中华人民共和国专利法》,特制订本实施意见。
  第二条 专利权质押贷款是指已被国家知识产权局依法授予专利证书的发明专利、实用新型专利和外观设计专利的财产权作质押,从银行取得一定金额的人民币贷款,并按期偿还贷款本息的一种贷款业务。
  第三条 本实施意见适用于本市各商业银行、农发银行、农村信用联社(以下简称金融机构)。
  第二章 贷款对象、用途和条件
  第四条 贷款对象。经工商行政管理机关核准登记的具有独立法人资格的企业单位、其他经济组织、个体工商户,持有国家依法授予的专利证书,可向各金融机构申请办理专利权质押贷款。
  第五条 贷款用途。借款只限于技术改造、流动资金贷款和承兑业务,不得从事股本权益项投资,不得用于有价证券、股票、期货等高风险的投资、投机经营活动。
  第六条 贷款条件。 申请专利权质押贷款必须符合以下条件:
  一、所有者的专利权应符合以下要求:
  1.必须已被国家知识产权局依法授予专利证书的发明专利、实用新型专利和外观设计专利;
  2.发明专利现有有效期不得少于1 0年,实用新型专利和外观设计专利的有效期不得少于5年;
  3.该专利不得涉及国家安全与保密;
  4.授予专利权的专利项目正处于实质性的实施阶段,并形成产业化经营规模;具有一定的市场潜力和良好的经济效益。
  二、借款人符合以下要求:
  1.原则上企业有两年(含)以上的经营业绩和最近两年连续盈利记录;

  2.诚实守信,有还本付息的能力:
  3.应当经工商部门办理年检手续。
  第三章 贷款额度、期限和利率
  第七条 贷款额度。专利权质押贷款的额度原则上最高不得超过专利权评估价值的3 0%。
  第八条 贷款期限。专利权质押短期流动资金贷款不超过1年, 中长期贷款不超过2年,且均不能超过专利权的有效期限。
  第九条 贷数利率。专利权质押贷款利率按中国人民银行公布的同档次贷款利率执行,利率上、下浮动幅度不得超过中国人民银行规定的标准。
  第四章 贷款申办程序
  第十条 借款人持专利证书和承贷金融机构认可的由评估机构出具的专利价值评估报告等有关资料向奉化市科技局提出书面申请,奉化市科技局初审合格后出具推荐意见。
  第十一条 借款人持奉化市科技局初审意见及其它相关材料向承贷金融机构提出贷款申请。
  第十二条 经承贷金融机构审批,并签订借款合同后,借款人向国家知识产权局办理专利权质押合同登记手续,并将专利权质押合同登记情况报送奉化市科技局,经奉化市科技局审查合格,加盖公章后,金融机构最终方予以认可。
  第十三条 有下列情况之一不能申请专利权质押贷款:
  1.专利申请未获得专利权的;
  2.专利权被提出撤销请求或已终止的;
  3.专利权被启动无效宣告程序的或被宣告无效的;
  4.专利权有效期已过的或贷款期限超过专利权有效期的;
  5.存在各种纠纷的(包括民事纠纷、行政纠纷);
  6.出质人非专利文档所记载的专利权人或非全部专利权人的。
  第五章 贷款管理
  第十四条 各金融机构应切实加强贷款的管理,防苑信贷风险,要严格按照规程做好“三查”及贷款收回后的总结工作。
  第十五条 贷款发放后,要检查贷款是否按合同用途使用,检查借款人的财务状况、经营情况和偿债能力等。
  第十六条 关注国家知识产权局专利权质押公告窗口,注意质押专利权的市场和变化, 出质人的情况和变化。
  第六章 附 则
  笫十七条 承贷金融机构可以向借款人一次性收取质押物的保管费用。
  第十八条 专利权质押贷款的各项评估和登记费用以及有关公证费用由借款人承担。
  第十九条 奉化市科技局对获得专利权质押贷款的单位在科技计划立项和科技经费安排上给予优先支持。
  第二十条 各金融机构可根据本实施意见制订具体的实施细则和操作规程。
  第二十一条 人行奉化市支行、奉化市科技局将定期会商有关工作,及时总结专利权质押贷款工作经验,积极探索研究有关政策措施。

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